El Centro Australiano de Informes y Análisis de Transacciones (AUSTRAC) es la agencia de inteligencia y cumplimiento de delitos financieros que mantiene a los residentes a salvo de delitos financieros graves. El organismo de control del gobierno ha iniciado procedimientos contra SkyCity Adelaide en el Tribunal Federal alegando un incumplimiento sistémico y grave de las normas contra el lavado de dinero (ALD) y la financiación del terrorismo (CFT).
El caso civil sigue al anuncio de otro el mes pasado contra Star Entertainment Group por los mismos tipos de fallas en la responsabilidad corporativa en general.
La acción de AUSTRAC no parece sorprender a los gobernadores corporativos, como se advirtió en octubre durante la Asamblea General Anual de Sky.
SkyCity ha estado bajo investigación desde mediados de 2021 cuando se expusieron indiscreciones durante una campaña de cumplimiento en toda la industria lanzada por las autoridades a fines de 2019.
El director ejecutivo adjunto de AUSTRAC, Peter Soros, dijo en un informe en el sitio web de la agencia que se identificaron fallas sistémicas en el enfoque de SkyCity para las obligaciones de ALD/CFT.
Soros dijo: “La investigación de AUSTRAC identificó una variedad de circunstancias en las que SkyCity no llevó a cabo la debida diligencia del cliente en curso.”
“SkyCity tampoco logró desarrollar ni mantener un programa de ALD/CTF compatible, lo que lo dejó en riesgo de explotación criminal.”
No Existía un Marco para una Supervisión Adecuada
En el anuncio se alega una larga lista de delitos que incluyen afirmaciones de que la empresa no reconoció el riesgo que enfrenta de lavado de dinero y posible financiamiento del terrorismo, así como la probabilidad de riesgo y el impacto potencial. Supuestamente, la compañía tampoco identificó ni respondió a esos riesgos que cambian con el tiempo.
El monitoreo de actividades sospechosas no fue posible de lograr adecuadamente debido a la escala del problema y la complejidad y el tamaño de la operación del casino.
Los clientes de alto riesgo no estaban sujetos a la diligencia debida mejorada adecuada ni a controles adicionales.
Otra acusación, cuando el organismo de control entra en la fase de sanción de la acción de aplicación, afirma que no existía un marco apropiado para dar a la alta dirección y al consejo una supervisión adecuada de las medidas de ALD/CFT que estaban en vigor.
Riesgos Ignorados por el Operador
Además, se alega que Sky “no incluyó en sus programas de ALD/CFT sistemas y controles apropiados basados en el riesgo para mitigar y gestionar los riesgos a los que SkyCity estaba razonablemente expuesta.”
Finalmente, la agencia sostiene que Sky no llevó a cabo la diligencia debida adecuada con una variedad de clientes que presentaban mayores riesgos de lavado de dinero.
Soros explicó: “El requisito de que las entidades reguladas cuenten con controles y sistemas de ALD/CFT adecuados no es opcional y todas las empresas reguladas por AUSTRAC deben tomarlo en serio.”
“AUSTRAC continúa trabajando con SkyCity para garantizar que cumpla con sus obligaciones en virtud de la Ley de ALD/CFT y para garantizar que continúe cumpliendo con sus obligaciones en el futuro.”
“Este es el tercer proceso civil sancionador que AUSTRAC inicia contra las empresas que operan en el sector de los casinos. Debería servir como una advertencia para los casinos y todos los demás negocios regulados por AUSTRAC para que tomen en serio sus obligaciones de ALD/CFT y cumplan con la Ley de ALD/CTF y las Reglas de ALD/CTF.”
Fuente: Another hit for Australia’s casinos as AUSTRAC launches civil penalty proceedings against SkyCity Adelaide, Inside Asian Gaming, 7 de diciembre de 2022
